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据上证报记者不完全统计，今年以来已有包括海通证券、东方证券、西部证券在内的多家券商的经纪人因违反相关被监管出具警示函。资深业内人士认为，根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人常年不在营业部办公，基本脱离证券公司掌控，券商对经纪人的合规管理确实是行业普遍存在的难题。

港股上市公司退市数量较少的原因有三个方面。一是上市公司缺少自愿退市的意愿。由于香港证券市场层次中未有类似美国OTCBB、粉单等场外市场，因此这类公司往往在退市后股份缺乏场外流通场所，很难吸引资本参与重组，为数不少的公司最终进入破产清算程序，股份价值归零，投资者利益受到严重侵害。因此，即使丧失持续经营能力，大多数公司仍选择以“仙股”的形式继续留在证券市场，而不愿意退市。

鹏扬基金管理有限公司总经理杨爱斌看来，银行理财规模如果增速放缓或萎缩，对非银金融机构的影响是两方面的。短期而言，银行理财端出现赎回与流动性需求，可能导致委外资金的赎回，那么非银机构将被动卖出资产应对赎回；但中期来看，可能会利好公募基金行业，因为公募基金行业经过多年发展和投资者教育，是比较成熟的净值型产品市场。

报告提出，推进法治政府建设和治理创新，保持社会和谐稳定。提请全国人大常委会审议法律议案18件，制定修订行政法规37部。改革调整政府机构设置和职能配置。深入开展国务院大督查，推动改革发展政策和部署落实。发挥审计监督作用。改革完善城乡基层治理。创新信访工作方式。改革和加强应急管理，及时有效应对重大自然灾害，生产安全事故总量和重特大事故数量持续下降。加强食品药品安全监管，严厉查处长春长生公司等问题疫苗案件。健全国家安全体系。强化社会治安综合治理，开展扫黑除恶专项斗争，依法打击各类违法犯罪，平安中国建设取得新进展。

东方汇理：市场过于自满和依赖央行标本：一个全球配置的平衡组合长什么样👉Fed观察：美联储7月降息“板上钉钉” 鲍威尔称愿意完成任期Druckenmiller：投资环境令人沮丧 抛售股票购入国债AB联博：美联储冒着泡沫放大的风险“先发制人”

10月29日，重庆大学经济与工商管理学院经济系教授尹希果告诉21世纪经济报道记者，目前投资增速在放慢，加上居民消费需求有减弱的迹象，外需也有下行压力，这都对工业有所影响。中国社科院数量所在10月29日召开了秋季经济形势分析会。该会议认为，今年全年经济增速为6.6%左右，但是第四季度经济增速比第三季度的6.5%增速要低，明年经济增速继续下行，预计在6.3%左右。